原標題：北京沃爾德金剛（gāng）石工具股份有限公司
******節 重要提示（shì）
1 本年度報告摘要來自（zì）年度報告全（quán）文，為（wéi）全麵了（le）解本公司的經營成果（guǒ）、財務狀況及未來發（fā）展規劃，投資者應當到sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。
2 重大風險提示
公（gōng）司已在本（běn）報（bào）告中詳細描述可（kě）能存在的（de）相（xiàng）關風險（xiǎn）,具體內容詳見本報告第三節（jiē）管理層討論與（yǔ）分析之四、風險因素，敬請廣大投資者查閱。
3 本公司董事會、監事會及董事（shì）、監事、高級管理人員（yuán）保證年度報告內容的（de）真實性、準（zhǔn）確性、完整性，不（bú）存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別（bié）和連帶的法律責任（rèn）。
4 公司全體董事出席董事會會議。
5 天健會（huì）計師事務（wù）所（特殊（shū）普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報（bào）告。
6 公司上（shàng）市時未（wèi）盈利且尚未（wèi）實現盈利
□是 √否
7 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案（àn）或公積（jī）金轉增股本預案
2021年度（dù）利潤分（fèn）配預案為：
公司擬以實施2021年（nián）度分紅派息股權登記（jì）日的總（zǒng）股本為（wéi）基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.9元（含稅），預（yù）計派發現金紅利總額為1,520萬（wàn）元，本年度現金分紅金額（包括中期（qī）已分配的現金紅利）占公司2021年度合並報（bào）表歸（guī）屬上市公司股東淨利潤的69.05%；公（gōng）司不進行資本公積金轉增股本，不送紅股，剩餘未分配（pèi）利潤結（jié）轉至下一年度。
上述2021年度利潤分配（pèi）預案中現金分紅的數額暫按目前公司（sī）總股本8,000萬股計算，實際派發現金紅利總額將以2021年度分（fèn）紅派息股權登記日的總股本計算為準。
公司2021年利潤分配預案已經公司第三屆董（dǒng）事會第十次會議（yì）審議通（tōng）過，尚需公司股（gǔ）東大會審議通過。
8 是否存（cún）在公司治理特殊安排等重要（yào）事項
□適用 √不適用
第二節 公司基本情況
1 公司簡介
公司股票簡況
√適用 □不適用
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公（gōng）司存托憑證簡況
□適用 √不適用
聯（lián）係人和聯（lián）係方式
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2 報告期公司主要業務簡介
(一) 主要業（yè）務、主要產品或服務情況
1、主要業務
公司專注（zhù）於超高精密、高精密刀具及超硬材料（liào）製（zhì）品的研發（fā）、生產（chǎn）和銷售業務，主要產品（pǐn）及服（fú）務定位於全球高端刀具市場（chǎng），同時致（zhì）力（lì）於金剛石（shí）功能材料新興應用領域的產業化。
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2、主要產品及（jí）服務情況（kuàng）
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(二) 主要經營模式
1、采（cǎi）購模式
公司嚴格執（zhí）行質量管理標準開展采購（gòu）活（huó）動，經過多年的定製開發（fā）和改進（jìn），公司已與合格供應商建立了長期穩（wěn）定的合（hé）作關係。公司設立（lì）采購部，以生產計劃為（wéi）依據，按需求與供應商簽分項采購合同，並組織（zhī）采購。同時采（cǎi）購（gòu）部負責供應商篩選、******、質量審核（hé）、跟蹤與控製。公司對采購（gòu）的物資分為重要物資和一般（bān）物資，每（měi）一物資通常選（xuǎn）擇多個供（gòng）應商進行比價，依據比價結果選擇***經濟的采購計劃。公（gōng）司與部分主要原材料供應商簽訂年度框架（jià）協議，確定采購價格範圍，後續采購訂單依據（jù）實際市場（chǎng）情況做出價格調整。
2、生產模式
生產部門根據客戶訂單（dān）和銷售預測製定生產計劃並組織生產。由於公司產品生產加工精度高、生產工藝複（fù）雜，同時不同客戶根據自身情況對刀具產品提出的要求也不同（tóng），導致公司的產品生產周期長達數周（zhōu）。為縮短供貨（huò）周期、滿足日益增長的市場需求，公司通常會針對部分產品（pǐn）生產均需使用到的自製半成品，提前根據市場供給和客戶需求情況製定合理的生產預測和生產（chǎn）備貨計劃，並按（àn）照計劃保證一定數量（liàng）的自製半成品庫存。
在具體生產計劃實施過程中，公司生產部門嚴格根（gēn）據生產工藝流程操作，對每個生產環節進行質量和工藝的控製。質量管理部則通過對材料入廠檢驗、產品製程檢（jiǎn）驗、成品和半成品（pǐn）入庫檢驗等（děng）各（gè）個環節的質（zhì）量檢驗工作，保（bǎo）證***終產品（pǐn）的質量水平。
3、銷售及服務模式
公司采用直銷和經銷相結合的模式來實現（xiàn）公司產品及服務的銷售。
（1）直銷模式
公司直銷模式下主要包含傳統的直（zhí）銷模式和OEM/ODM銷售（shòu）模式。傳統直銷模式的特點是以產品的***終使用者為客戶。OEM/ODM模式指公（gōng）司一般作為OEM/ODM廠商銷（xiāo）售加工產（chǎn）品給（gěi）客戶，再由客戶以（yǐ）其自有品牌銷售給其終端用戶。
（2）經銷模式
通過經銷模式，能夠利用經（jīng）銷商（shāng）的銷售渠道迅速（sù）擴大（dà）公司產品的銷（xiāo）售市場、提高產品的認（rèn）知（zhī）度。同時，經銷商往往具有廣泛的客（kè）戶群體和區（qū）域優勢，能（néng）夠有效開（kāi）拓潛在（zài）的客戶需求。公司與實（shí）力較強的經銷商建立了較為穩固的合作關係，經銷商通過（guò）其自（zì）身渠道銷售（shòu）給（gěi）終端客戶。
4、研發模式（shì）
公（gōng）司設立專門的研發部門和完善的研發機製，充分調動業（yè）務各環節上內外部各要素（sù），形成了一整套貼近市場的技（jì）術和產品（pǐn）創新機製，以（yǐ）持續自主（zhǔ）創新推動公司技術和產（chǎn）品的不斷發展進步。
公司從產品設計開發至試製（zhì）投產運行擁有一套完整標準的流程體係。基（jī）本程序（xù）一般包（bāo）括以下四個階段：（1）決策階段：技術中心聯（lián）合多部門通過對市場需（xū）求、技術（shù）發展、生產能力、經濟效益等進行可行性分析和評審，確定（dìng）開發項目與目標（biāo），經（jīng）總經理批準後列入公司產品開發計劃的工作階段。（2）設計階段（duàn）：通過產品結構、材料、目標的分析選擇，設計工藝流程，測算技術指（zhǐ）標，繪製產品圖（tú）紙，編寫技術文件。（3）試製與測試階段：按照相關工（gōng）藝圖紙小規模生（shēng）產新品，通過指標檢驗和用戶試用，驗證產品設計正確性、可靠性，並完成產品研發確認和用戶（hù）驗收。（4）定型投產和持續改（gǎi）進階段：生（shēng）產部門進行進入投產的準備，同時公（gōng）司按客戶及內部反饋的質量（liàng）信息對產品及時進行改進。
(三) 所處行業情況
1. 行業的發展階段、基本特點、主（zhǔ）要技術門檻
（1）所處行業
據中國證監會《上（shàng）市公司行業分（fèn）類指引》（2012 年修訂），公司所處行業屬（shǔ）於C35專用設備製造（zào）業。根據國民經濟（jì）行業分類與代碼（GB/T4754-2017），公司主要產品按（àn）照應用領域的不同，屬於（yú）C35專用設備製造—C3529其他非金屬加工專用設備製造、C34通用設備製造—C3421金屬切削機床（chuáng）製（zhì）造及C30非金（jīn）屬礦物製（zhì）品業—其他非金屬礦物製品製造行業。
（2）行業的（de）發展階段、基本特點、主要（yào）技術門檻
1）超高精密玻璃切割工具行業
目（mù）前全球平板顯示器的生（shēng）產線（xiàn）已經主要集中在中國大陸，以上海、南京、廈門、河北、成都、重慶、深圳、廣州等地形成了規模龐大而相對完整的平板顯示中下遊（yóu）產業鏈。
隨著消費電子產（chǎn）品的持續升級創新，觸控手機、平板電腦、大屏液晶顯示器等（děng）產品市場規模日益增長（zhǎng），消費電（diàn）子產業已成為促進全球市場消費和經濟（jì）發展的重要組成部分。顯示屏車載應用日益（yì）多元，隨著行車安全、導航係統、車載娛樂係統的（de）增加，刺激車（chē）內顯示屏向大尺寸、觸控一（yī）體化等屏幕設計方案需求的升級以及近年（nián）來******對新能源汽車產業（yè）的大力支持，新能源車產業上下遊也快速發展並（bìng）帶動車載顯示麵板需求提升。以智慧城市、智慧醫療（liáo）、智能家居、智能（néng）玩具（jù）、智（zhì）能醫療、AR/VR、無人機、充電樁、機器人等新興（xìng）行業的崛起和智能化變（biàn）革，將會刺激市場需求，進而帶動新興行（háng）業對顯示屏（píng）的需求的增加（jiā）。
鑽石刀輪加工精（jīng）度達到納米級水（shuǐ）平（píng），在（zài）直徑2毫米的刀輪的外圓刃口進行（háng）微齒加工，加工出超過900個（gè）深度1微米、尺寸一致（zhì）、分布均勻的凹（āo）陷齒，齒深的精度達（dá）到±100納米，在1-2微米的範（fàn）圍內還會有形狀、表麵光（guāng）潔度等更（gèng）精細的******要求。隨著移動手機、平板電（diàn）腦電子消費品尺寸越來越大及輕薄化的趨勢不斷發（fā）展，使得顯示麵板（bǎn）製（zhì）造企業對麵板（bǎn）切割的裂痕深度與精度要求大幅度提高（gāo），需要不斷提高其產品精度及性（xìng）能，來滿足下遊客戶對（duì）切（qiē）割效果的預期。
2）切削刀具行業
刀具行業（yè）是機械製造行業和重大技術領域（yù）的基（jī）礎行業。切削加工約占（zhàn）整（zhěng）個機械加工工（gōng）作量（liàng）的90％，刀具技術在汽車行業、模具行業、通（tōng）用機械、工程機械（xiè）、能源裝備、軌道（dào）交通和航空（kōng）航天等現代機械（xiè）製造領域發揮著越來（lái）越重要的作用。
以山特維克集（jí）團、肯納金屬集團、伊斯（sī）卡集團等國際領先的刀具企業，在刀具材料方麵涉及高速鋼、硬質合（hé）金、陶瓷及超硬材料等新興材料，引（yǐn）領全（quán）球切削刀具行業的發展，並憑借其豐富的產品種類、對客戶需（xū）求的深度理解、較高（gāo）的研（yán）發實力為用戶企業提供個性化的切削加工整體解決方案，在高端定製化始終占據著主導地位。我國刀具企業數量眾多，競爭實力差距較大，大部分以（yǐ）生產傳統刀具為主，刀具產品品種較為單（dān）一，主要通過差異化的產品策略和價格優勢，贏得了較多的中低端市場份額。
3）超硬材（cái）料行業
我國基本主導著（zhe）全球超硬材料市場，人造金剛石銷（xiāo）量占全球市場的90%以上，立方氮化硼占全球市場的70%以上。我國超硬（yìng）材料行業產品質量從整體上已（yǐ）經達到國際（jì）******水（shuǐ）平，但占據的市場份（fèn）額大部分為中低端市場，高端市場依然被歐美、日韓等發達******占據，產品單價和附加值較高，該市場的高端依然由英國的元（yuán）素六（liù）公司、美國的合銳公司、韓國的日（rì）進公司所主導。在（zài）高速、高效、高精度（dù）和（hé）綠色（sè）加工（gōng）成為主流趨勢的情（qíng）況下，產品品級和附加值不斷提升（shēng），產品應用領域的不斷擴大，預計未來市場規模（mó）有望進一步擴大。
人造（zào）金剛石行業是超（chāo）硬材料行業的重要組成部分，屬（shǔ）於******政策支持和鼓勵的戰略性新興產業中的新型功能材料產（chǎn）業。根據******統計局發布的《戰略性新興產（chǎn）業分類（2018）》，該項目屬於******重點發展新材料中的（de）******無機非金屬材料。******發展和改革委員會於2019年頒布的《產業結構調整指導目錄（2019年本）》，把功能性人造金剛石材料生產裝（zhuāng）備技術開發列入鼓勵類，對促進我（wǒ）國人造金剛（gāng）石行業發展提供給了強有力的政策支（zhī）持和良好的（de）政策環境。
2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況（kuàng）
（1）超高精密玻璃切割市場—公司繼續保持******梯隊
公司鑽石刀輪（lún）及磨輪係列（liè）產品在整體性能上已經達到行業的尖端（duān）水平，用（yòng）於高端手機麵板切割的鑽石刀輪在關鍵參數上與進口廠商同類產（chǎn）品相當。公司鑽石刀輪及磨輪產品在我國大部（bù）分液晶麵板、基板、蓋板製（zhì）造廠商被廣泛采用，產（chǎn）品也應用於韓國LG、韓國喜星（xīng）電子株式會社等國（guó）際麵板製造廠商（shāng）。公司的主要競爭對手為日本三星鑽石、韓國新韓金剛石。
公司開發（fā）的（de）微鑽新產（chǎn）品，主要用於半導體配套部件、新（xīn）一代5G基站高端陶瓷、高晶玻璃及碳化（huà）矽等部件的精密精微深孔加工（gōng），直徑0.45mm-0.9mm等係列微鑽產品開始投放市場，目前隻有少數（shù）廠家能夠生產。
（2）切削刀具市場—公司國內（nèi）領先，與國際高端品牌充分（fèn）競爭
沃爾德具（jù）備提供切削加工整（zhěng）體解決（jué）方案的（de）能力，能夠實現非標定製刀具和標準刀具的一體化供應。超硬切削（xuē）刀（dāo）具在使用範圍、加工精度（dù）、工件加工數量、加工進給量、使用壽（shòu）命等關鍵指標上（shàng）表現優異，產品質量（liàng）與性能可媲美歐美、日本等國際知名企業的同類產品。硬質合金刀具、金屬陶瓷刀具尚處於起步階段，但公（gōng）司在該業務的發展較為迅（xùn）速。
（3）超硬材料市場—公司高端超硬材料初現崢嶸
公司積極布局超硬工具上遊產業鏈（liàn），做（zuò）高端超硬材料，自主研發高品質PCD複合片、PCBN複合片，實現公司上述原材料的進（jìn）口替代（dài）。
公司在CVD金剛石的製備及應用方麵已有超過（guò）15年的研（yán）發和技術儲備，是少數（shù）能夠掌握三大CVD金剛石生長技術（熱（rè）絲CVD、直流CVD、微波CVD）的公司（sī）之一，並取得相關的技術專利和（hé）研發成果。
3. 報告（gào）期（qī）內新技術、新產業、新業態、新模式的（de）發展情（qíng）況和未來發展趨（qū）勢（shì）
（1）國產刀（dāo）具有望（wàng）實現突圍，開啟進口替代進程
刀具行業（yè）有寬闊的下遊應用市（shì）場，廣（guǎng）泛應用於汽車、通用機械、模具、工程機械、航空航天等製造業（yè）。全球刀具（jù）市場（chǎng）規模在300-400億美元，歐美、日韓刀具龍頭企業已占據國際領先地位。國內刀具市場規模在420億元（yuán）左右，整體增速平穩（wěn），基本上是低端國產刀具（jù）和中（zhōng）高端進口刀具（jù）的二元分化（huà）局麵，而且約（yuē）1/3刀具需要依（yī）賴進口。一方麵隨著我國製造業轉型升級，高端刀具消費仍然存在很（hěn）大提升空間，一般國外發達（dá）******刀具消費占比成本為3%-4%，我國目（mù）前僅1%；另一方麵，在高端刀具領域（yù），國（guó）內刀具廠商持續研發投入，已經（jīng）開始逐步（bù）實現部分產品的進口替代，近幾年隨著部分刀具企業（yè）進入資本（běn）市場，行業有望借（jiè）助資本力量，加速突圍。
（2）為客戶切削加工提供整體解決方案是國產刀（dāo）具未來發展（zhǎn）方向
一方麵隨著國產數控刀具逐步突破技術（shù）瓶頸，邁向中高端化，要求（qiú）生產商更加貼近終端（duān）客戶；另一方麵隨著（zhe）製造業持（chí）續升級，用戶對於高端定製化產品與刀具企業提供配套（tào）服務的需求愈發旺盛。在這種背景下，為客戶切削加（jiā）工提供整體解決方案是國產刀具未來發展方向,具備（bèi）完備技術儲備和提前布局下遊大客戶直銷（xiāo）渠道的公司將在長期的發展中持續領先。
（3）培育鑽石加速崛起，超硬材料行（háng）業麵（miàn）臨（lín）新的曆史性發展機（jī）遇
在全球鑽石消費市場需求穩步增長、天然鑽石市場供給日（rì）益減少的背景下，培育鑽石市場迎來快速崛起的新契機，將展現出更好的成長性。培（péi）育鑽石作為全球鑽石消費的新興（xìng）選擇之一，在品質、價格、環保和科技等方麵具有明顯競爭（zhēng）優勢。隨著培育鑽石在行（háng）業組織建立、技術規範（fàn）製定、合成和鑒定技術提升、生產（chǎn）成（chéng）本和零售價格降低、產能規模和市場份額提高等方麵取得快速發展和明顯進（jìn）步，培育（yù）鑽石行業進入快速崛起的（de）發展階段。
3 公司主（zhǔ）要會計數據和財務指標
3.1 近3年的主要會計數據和財務指標
單位：元 幣種：人民幣（bì）
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3.2 報告期分季度的主（zhǔ）要會（huì）計數據
單位（wèi）：元 幣種：人民幣（bì）
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季度數據與已披露定期報告數據差（chà）異說明
□適用 √不適用
4 股（gǔ）東情況
4.1 普通股股（gǔ）東總數、表決權恢（huī）複的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況
單位: 股
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存托憑證持有人情況
□適用 √不適用
截至報告期末表決權數（shù）量前十（shí）名股東情（qíng）況（kuàng）表
□適用 √不（bú）適用
4.2 公司與（yǔ）控股股東之間的產權及控製關（guān）係的方框（kuàng）圖
√適用 □不適用
■
4.3 公司與實際控製人之間的產權（quán）及控製關係的方框圖
√適用 □不（bú）適用
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4.4 報告期末公司優先股股東（dōng）總數及前10 名股東情況
□適用 √不適用
5 公司債券情況
□適用 √不適用
第三節 重要事項（xiàng）
1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經（jīng）營情況的重大變（biàn）化，以（yǐ）及報告（gào）期內（nèi）發生的對公司經（jīng）營情（qíng）況有重大影響和預計未（wèi）來會有重大影響（xiǎng）的事項。
公司2021年度實（shí）現營業收入32,580.91萬元，同（tóng）比增長34.73%；實現（xiàn）歸（guī）屬於母公司所有（yǒu）者的淨利潤5,445.00萬元，同比增長10.02%，實現歸屬於母公司所有（yǒu）者的扣除非經常性損益的淨利潤4,736.62萬元，同比增長3.98%，基（jī）本每股收益0.68元，同比增長9.68%。
2 公司年度報告披露後（hòu）存在（zài）退市風險警示或終止上（shàng）市情形的，應當披露導致退（tuì）市風險警示或終止上市情形的原因。
□適用 √不適用
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司
董事長：陳繼鋒
2022年（nián）4月19日
證券代碼：688028 證（zhèng）券簡稱：沃爾德 公告編號：2022-020
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司
第三屆董事會第十次會議決議公告
本公司董事會及全體（tǐ）董事保證（zhèng）本公告內容不存在任何虛假記載（zǎi）、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、董事會會議召開情（qíng）況
北京沃爾德金剛石工具股份有限公（gōng）司（以下簡稱公（gōng）司）第三屆董事會第十次會議（yì）於2022年4月19日上（shàng）午（wǔ）10:00，在嘉興市秀洲區（qū）高照街道八字路1136號，嘉興沃爾德金剛石工具有限公司四樓會議室以（yǐ）現場結合通訊方式召開。工作人員將本次會議相關的資（zī）料（包（bāo）括會（huì）議通知、表決票（piào）、會議議（yì）題資料等）於2022年4月9日以專人信函、電子郵件、電話、傳真等方式送達至全體董事。應參（cān）會董事（shì）7名，實際出席董事7名，其中獨立董（dǒng）事3名。公（gōng）司監事、高（gāo）級管理人員等列席了會議。會議的召集、召開（kāi）符合《公司法》、《公司章程》等文件的相關規定。
二、會議審議情況
會議由公司董事長陳繼鋒先生主持，以記（jì）名投票表決方式，審（shěn）議並通過了以下議案：
（一）審議通過《關於2021年（nián）度總經理工（gōng）作報（bào）告的（de）議案》
表決結（jié）果：7票（piào）同意（yì），0 票反對，0 票棄權。
（二）審議通過《關於2021年度董事會工作報告的（de）議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚需提交公司2021年年度股東（dōng）大會審議。
（三）審議通過《關於2021年年度報告及其摘要（yào）的議案》
表決結果：7票同意，0 票反（fǎn）對，0 票棄權（quán）。
本議（yì）案尚需提交公司2021年年度股（gǔ）東大會審議。
具體（tǐ）內容（róng）詳（xiáng）見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的（de）《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告》及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告摘要》。
（四）審（shěn）議通過《關於2021年度財務（wù）決算報告的議案》
表決結（jié）果（guǒ）：7票同（tóng）意，0 票反對，0 票棄權。
本議案（àn）尚需提交公司2021年年度（dù）股東大會審議（yì）。
（五）審議通過《關於2022年度財（cái）務預算報告的議案》
表（biǎo）決結果：7票同意，0 票（piào）反對，0 票棄權（quán）。
本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
（六）審議通過《關於2021年度利潤分配預案的議案》
董事會同意以實施2021年（nián）度分紅派息股權登記日的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.9元（含稅），預（yù）計派（pài）發現金（jīn）紅利總額為1,520萬元，本年度現金分紅金額（包括（kuò）中（zhōng）期已分配（pèi）的現金紅（hóng）利）占公司2021年度（dù）合並報表歸屬上市公司股東淨利潤的69.05%；公司不進行資本（běn）公積金轉增（zēng）股本，不送紅股，剩餘未（wèi）分配利潤結轉至下一年度（dù）。
表（biǎo）決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司（sī）獨立董事對此（cǐ）議案發表了（le）同意的獨立意見。
本議案尚需提交公司2021年年度股東大會（huì）審議。
具體內容詳見公司於（yú）同日在上海證（zhèng）券交（jiāo）易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關於2021年年度利潤分配方案公告》。
（七）審議通過《關於董事會審計委員會2021年度履職情（qíng）況（kuàng）報告的議案》
表決結果：7票同意，0 票（piào）反對（duì），0 票棄（qì）權。
在多年的打拚中不斷完善，不斷改進，不（bú）斷創（chuàng）新，在實踐中積累了豐富的經驗與掌握了特殊的加（jiā）工工藝，無論從高精密機械樣機加工，高精密零件加工，高精密模型樣機加工，北京cnc數（shù）控加工，北京夾具工裝加工 ，尺寸精度還是外（wài）觀品（pǐn）質都令（lìng）客戶拍手。所做產品受到諸多（duō）國內外知名企業的好評，產品遠銷東（dōng）南亞。
具體內容詳見公司於同（tóng）日在上海證（zhèng）券（quàn）交易所（suǒ）網站(//sse.com.cn) 披露的《北（běi）京沃爾德金剛（gāng）石工具股份有（yǒu）限公司董事會審計委員會2021年度履職情況（kuàng）報告》。
（八）審議通過《關於2021年度獨立（lì）董事述職報告的議案（àn）》
公司第二屆董事會獨立董事強桂英女（nǚ）士（shì）、朱曉東先生、第（dì）三屆董事會獨立董事鄒曉（xiǎo）春（chūn）先生、李大開先生、李永江先生向董事會遞交了（le）《2021年（nián）度獨立董事（shì）述職（zhí）報告》，並將在公司2021年度股東大會上述職。
表決（jué）結果：7票同意（yì），0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有（yǒu）限公司2021年度獨立董事述職報告》。
（九）審議通過《關於（yú）2021年度募集資金存放（fàng）與使用情況專項報告的議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議案發表了同意的（de）獨立意（yì）見。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所（suǒ）網站(//sse.com.cn) 披（pī）露的《北京沃爾德金剛石工具（jù）股份有限公司關於2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的公告》。
（十）審議通過《關於2021年度內部控製評價報告的議案》
表決（jué）結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意（yì）見。
具（jù）體內容詳見公司於同日在上海（hǎi）證券（quàn）交易所（suǒ）網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度內（nèi）部控製評價報》。
（十一）審議通過《關於續聘 2022年度審計機構的議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司（sī）獨立董事對此議案發表了同意（yì）的獨立意見。
本議案尚需提交公司2021年年度股東（dōng）大會審議。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關於續聘會計師事務所公告》。
（十二）審議（yì）通過《關於（yú）2022年度高級管理人員薪酬方案的議（yì）案（àn）》
表決結果：4票同意，0 票反對，0 票（piào）棄權，董事陳繼鋒（fēng）、唐文林、張宗超回避表決。公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。
（十三）審議通過《關於首次（cì）公開（kāi）發行股（gǔ）票部分募投項目結項並將節餘募集資金******補充流動資金的（de）議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨（dú）立董事對此議案發表了同意的獨立意見。
本（běn）議案（àn）尚需提交公司（sī）2021年年（nián）度股東大會審議。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公司關於首次公開發行股（gǔ）票部分募投項目（mù）結項並將節餘募（mù）集資金******補（bǔ）充流動資金的公告》。
（十四）審議通過《關（guān）於修訂〈公司章程〉等相關製度的議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
具體內容詳見公司於同日在上海證（zhèng）券交（jiāo）易所網站(//sse.com.cn) 披（pī）露的《北（běi）京沃爾德金剛石工具股份有（yǒu）限公司關於修訂〈公司章程〉的公告》及相關（guān）製度（dù）。
（十五）審議通過《關於新增、廢止（zhǐ）及修訂（dìng）公司（sī）相關（guān）製度的議案》
為了完善（shàn）公司（sī）內部控製（zhì）製度，保護股（gǔ）東和投（tóu）資者的合法權益，根據《中華（huá）人民共和國公司法》《中華人民（mín）共和（hé）國證券法》《上市公司章程指引（2022年修訂）》《上海證券交易所（suǒ）科創板上市公司自律監管指引第1號——規範運作》、《上海證（zhèng）券交易所科創板股票上市規則》等法律法規、規範性文件及《北京沃爾德金剛石工具（jù）股份有限公司章程》的相關規定（dìng），結合（hé）公司目前（qián）的實際情況，新增製（zhì）定了《子（zǐ）公司管理製度》，廢止了《規範關聯（lián）方資金（jīn）往來管理製度》，修訂了《審計委員會工作細則》等相關製度（dù）。
表決結果：7票同意（yì），0 票反對（duì），0 票棄權。
（十六）審議通（tōng）過《關於提請股東大會授權董（dǒng）事會辦理以簡易（yì）程序向特定對象發行股票相關事宜的議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票（piào）棄權。
本議案（àn）尚需提交（jiāo）公司2021年年度（dù）股東大會審議。
具體內（nèi）容詳見公司於同日在上海證券交（jiāo）易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有（yǒu）限公司關於（yú）提請（qǐng）股東大會授權董事會辦理以簡易程序向特定對（duì）象發行股票相關事宜的公告》。
（十七）審議通過《關於召開2021年年度股東大會通知的議案》
表（biǎo）決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海證券（quàn）交易所網站(//sse.com.cn) 披露（lù）的《北（běi）京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公司（sī）關於（yú）召開2021年年度股東大會的通知》。
特此（cǐ）公告（gào）。
北京沃爾德金剛石工具股份有（yǒu）限公（gōng）司（sī）董事會
2022年4月20日
證券代碼：688028 證券簡稱（chēng）：沃爾德 公告編號：2022-021
北京沃爾德金（jīn）剛石工具股份有（yǒu）限公司
第三屆（jiè）監（jiān）事會第八次會議決議（yì）公（gōng）告
本公司監事會（huì）及全體監事保證本公告內容不存在任何（hé）虛（xū）假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容（róng）的真實性、準確性（xìng）和完整性依法承擔法律責任。
一、監（jiān）事會會議召開情況
北京沃爾德金剛石工具股份有限公（gōng）司（以下簡稱公司）第三屆監事會第八次會議於（yú）2022年4月（yuè）19日上午11:00在嘉興市秀洲區高照街（jiē）道八字路1136號，嘉興沃爾（ěr）德金剛石工具有限公司四（sì）樓（lóu）會議室（shì）以現場結合通訊（xùn）方式召開。工作人員將本次會議（yì）相（xiàng）關的資料（liào）（包括會議通知、會議議題資料等）於（yú）2022年4月9日以（yǐ）專人信函、電子郵件、電話、傳真等方式送達全體監事（shì）。應參會監（jiān）事（shì）3名，實際出席監事3名。會議的召集、召開符合《中華人民共和國公（gōng）司法》《北京沃爾德金剛（gāng）石工具股份有限公司章程》等文件的相關規定。
二、會議審議情（qíng）況
會議由公司監事會主席孫雪原先（xiān）生主持，以記名（míng）投票表決方（fāng）式，審議並通過了以下議案：
（一）審議通過《關於2021年度監（jiān）事會工作（zuò）報告的議案》
表決結果：3票同意，0 票（piào）反對，0 票棄權。
本（běn）議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
（二）審議通過《關於2021年年度報告（gào）及其摘要的（de）議案（àn）》
經審核，監（jiān）事會認為：
1、公司（sī）2021年（nián）年度報告的（de）編製和審議程序符（fú）合法（fǎ）律、法規、《公司章程》和公司內部管（guǎn）理製（zhì）度的各項規定；
2、公司2021年年度報告的內容與格式符合中國證券監督（dū）管理委員會和上海證券（quàn）交易所的各項規定，所包（bāo）含的信息能從各方麵客觀、真實、公允地反映出公司2021年度的經營管（guǎn）理和財務狀況（kuàng）等事項；
3、未發現參與公司2021年年度報告編製和審（shěn）議的人員有違反保密規定及損害（hài）公司利益的行為；
4、監事會（huì）保證公（gōng）司2021年年（nián）度報告披露的信息真實、準確、完整，其中不存在任何虛假記（jì）載、誤（wù）導（dǎo）性陳述或者重大遺漏，並對（duì）其（qí）內容的真實（shí）性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法（fǎ）律責任。
表決結（jié）果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易（yì）所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度（dù）報告》及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告摘要》。
本議案尚需提交（jiāo）公司2021年年度股東大會審議。
（三）審議通過《關於2021年度財務決算報告的議案》
表決結果：3票同意，0 票（piào）反對，0 票棄權。
本議案尚（shàng）需提交公司2021年年度股東大會審議。
（四）審（shěn）議通過《關於2022年（nián）度財務預算報告的議（yì）案》
表決結果：3票同意，0 票反（fǎn）對，0 票棄權。
本議案尚需提（tí）交公司2021年（nián）年度股東大會審（shěn）議。
（五）審議通過（guò）《關於2021年度利潤分配預案的議案》
監事會認為：公司（sī）2021年度（dù）利潤分配預案充分考慮（lǜ）了（le）公司實際經營（yíng）業績情況、現金流狀況及資金需求等各項因素，同時考慮投資者的合理訴求。該預案有（yǒu）利於回報投資者，不會影響公司正常經營和長期發展。同時，該預案的決策程序、利潤分配形式和比（bǐ）例符合有關法律法規、《公司章程》的規（guī）定，不存（cún）在損害中（zhōng）小投資者利益的情形。綜上，監事（shì）會（huì）同意本次年度利潤分配預案，並同意將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上（shàng）海證券交易所網（wǎng）站(//sse.com.cn) 披露的《北京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公司關於2021年（nián）年度利潤分配方案公告》。
本議案尚需提交公司2021年年度股（gǔ）東大會審議。
（六）審議通過《關（guān）於2021年度（dù）募集資金存放與使用情況專項報告的議（yì）案》
監事會認為：公司2021年度募（mù）集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科（kē）創板上市公（gōng）司自律監（jiān）管規則適用指引第1號——規範運作》、《公司募集資金管理製度》等法律法規（guī）和製度（dù）文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，並及（jí）時履（lǚ）行了相關信息披露義務（wù），募（mù）集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害（hài）股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形（xíng）。
表決結果：3票（piào）同意，0 票反對（duì），0 票棄權（quán）。
具體內容詳見公司同日（rì）在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披（pī）露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（sī）關於2021年度募集資金存放（fàng）與使用（yòng）情況的專項報告（gào）》。
（七（qī））審議（yì）通過《關於（yú）2021年度內部控製評價報告（gào）的議案》
監事會認為：公司已經建立了較為完善的內部控製（zhì）製度體係，符合******相關法律法規要（yào）求以及公司（sī）生產經營管理實際需要，並有效地執（zhí）行，保證（zhèng）了公司經營管理的合法性、安全性和真實性，保障了公司可持續發展（zhǎn）。公司《2021年度內部控製評價報告》真實、客觀、全麵（miàn）地反映了公司內部控製的建立與運作情況。
表（biǎo）決結果：3票（piào）同意，0 票反對，0 票棄（qì）權。
具體內容詳見公（gōng）司同（tóng）日在上海證券交易所網站（zhàn）(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股（gǔ）份有（yǒu）限公司2021年（nián）度內部控製評價報告（gào）》。
（八）審議通過（guò）《關於續聘2022年度審計機構的議案》
監事會認為：天（tiān）健會計師事務所（特殊普（pǔ）通合夥）在證券業務資格等方麵均符合中國證監會的有關（guān）要（yào）求，公司續聘天健會計師事務所（特殊普通合夥）擔任公司2022年度審計機構的決策程序符合《中華人民共和國公司法》、《中華（huá）人民共和國證券法》、《上海證券交易所（suǒ）科創板（bǎn）股票上市規則》等相關法規和《公司章程》的規定，並通過了董事會審議，審議議案內（nèi）容及表決情況符合相關製度的規定，不存在損害（hài）全體股東利益的情形。同意續（xù）聘天健會（huì）計師事（shì）務所（特殊普通合（hé）夥）為公司2022年度財務審計機構和內部控製審計（jì）機構，聘期一年。
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內（nèi）容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德（dé）金剛石工具股份有限公司關於續聘（pìn）會計（jì）師事務所公告》。
本議案尚需提交公（gōng）司2021年年度股東大會審議（yì）。
（九）審議通過《關於首次公開發行股票部分募投項目結項並將節餘募（mù）集資金******補充流動資（zī）金的議案》
監事會認為：公司首次公開發行股票部分募投項目超高精（jīng）密刀具產業（yè）化升級項目（mù）、高精密（mì）刀（dāo）具產業化（huà）升級項目和產品研發中心項目（mù）結項並將節餘募集資金用於******補充公（gōng）司流（liú）動資金（jīn），有利於充盈公司主營業務的現金（jīn）流、提高公司資金利用效率、降低公司財務費用、提（tí）升整體經濟效益，符合公司（sī）和全體股東的利益，不存在損害公司或股東利益的情形。該事項的內容和決策程序符（fú）合《上市公司（sī）監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證（zhèng）券交易所科創板股票上（shàng）市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則（zé）適用指引（yǐn）第1號——規範運作》等相關法律法規的規定，不（bú）存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情（qíng）形。因此，我們同意《關於首次公開發（fā）行股票部分募投（tóu）項目結項並（bìng）將節餘募集資金******補充流（liú）動資金的議案》。
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在（zài）上海證券交易（yì）所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關於首次（cì）公開發行股票部分募投項目結項並將節餘募集資金******補充流動資金的公告》。
本議案尚需提交公司2021年（nián）年度股東大會審議。
（十）審議（yì）通過（guò）《關於（yú）修訂〈監事會議事規則〉的議案》
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工（gōng）具（jù）股份有限公（gōng）司監事會議事規則》。
本議案尚需（xū）提交公司2021年年度股東大會（huì）審議。
特此（cǐ）公告。
北京沃爾德金剛石工具（jù）股份有限（xiàn）公司監事會
2022年4月20日
證券代碼：688028 證券簡稱：沃（wò）爾德 公告編號：2022-022
北（běi）京沃爾德金剛石工（gōng）具股份有限公司
關於2021年年度募集資金存放
與使用情況的專（zhuān）項（xiàng）報告（gào）
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存（cún）在任何虛假（jiǎ）記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、募（mù）集資金基本情況
(一) 實際募集資金金額和資金（jīn）到賬時（shí）間
根據中國證券監督管理委（wěi）員會《關於同意北（běi）京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公（gōng）司首次公開發行股票注冊的批複》（證監許可（kě）〔2019〕1214號），本公司由主承（chéng）銷商中信建投證券股份有限公司采用詢價（jià）方式，向社會公眾公開發（fā）行人民幣普通股（A股）股票2,000萬股，發行價為每股（gǔ）人（rén）民幣（bì）26.68元，共計募（mù）集資金53,360.00萬元，坐扣承銷和保薦費用4,058.49萬元後的募集資金為49,301.51萬元，已由主（zhǔ）承銷商中信建（jiàn）投證券股份有限公（gōng）司於2019年7月18日匯入本公司（sī）募集資金監管賬戶。另減除上網發行費、招股說明書印刷費、申報（bào）會（huì）計師（shī）費、律師（shī）費、評估費等（děng）與發行權益性證券直接（jiē）相關（guān）的新增外（wài）部費用2,374.40萬元後，公司本（běn）次募（mù）集資金淨（jìng）額為46,927.11萬元（yuán）。上述募（mù）集資（zī）金到（dào）位情況業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）驗（yàn）證，並由其出具《驗資報告》（天健驗〔2019〕230號）。
(二) 募集資金使用和結餘（yú）情況
金（jīn）額單（dān）位：人民（mín）幣萬元
■
二、募集資（zī）金管理情況
(一) 募集資金管理情況
為（wéi）了規範募集資（zī）金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，本公司按照《中華人民共和國（guó）公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所（suǒ）科創板股（gǔ）票上（shàng）市規則（2020年12月修訂）》（上證發〔2020〕101號）及《上海證券交易所科創板上市公司（sī）自律監管指引第1號——規範運作》（上證發〔2022〕14號）等有關法律、法規和（hé）規範性文件的規定，結合公司實（shí）際情況，製定了《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。根據《管理辦法》，本公（gōng）司（sī）對募（mù）集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金專戶，並連同保薦機構中信建（jiàn）投證券股份有限公司於2019年7月18日分別與江蘇銀行北京中關村西區支行、上（shàng）海（hǎi）銀行（háng）北京安貞支行、華夏銀行北京長安支行簽訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義務；連同保薦機構中信（xìn）建投證券（quàn）股份有限公司於2020年5月22日與中國民生銀行北京北太平莊（zhuāng）支行簽訂了《募集（jí）資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義務。三方監管協議與上海（hǎi）證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，本公司在使用募集（jí）資（zī）金時（shí）已經嚴格（gé）遵照履行（háng）。
(二) 募集資金專戶存儲情況（kuàng）
1、截至2021年12月31日，本公司有10個募集資金專戶，募集資金存放情況（kuàng）如下：
■
2、截（jié）至（zhì）2021年12月31日，本公司使用部分閑置募集（jí）資金已購買未到期的定期存款存放情況如下：
■
三、本年度募集資金的實際使用（yòng）情況
（一）募集（jí）資金（jīn）投資項目的資金（jīn）使用情況
截（jié）至2021年12月31日，募集資金投資項目（以下（xià）簡稱募（mù）投項目）的資金使用情況詳見本（běn）報告附件：募集資金使用情況對照表。
（二）用（yòng）閑置募集資金暫時補充流動資金情（qíng）況
本年度，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
（三）募集資金投資項目先（xiān）期（qī）投入及置換情況
本年度，公司不存在募集資金投資項目先期投（tóu）入及置換情況。
（四）對閑置募集資（zī）金進行現金管理（lǐ），投資相關產品情況
2021年8月10日，公司召開第（dì）三屆董事會第五次會議、第三屆監（jiān）事會第四次（cì）會議審議通過了《關於使用部分暫時閑置募集（jí）資金進（jìn）行現金（jīn）管理的（de）議案》，同意公（gōng）司及其全資子公司（sī）使用額度（dù）不超過人（rén）民（mín）幣1億元的暫時閑置募（mù）集（jí）資金，在確保不影響募（mù）集資金投（tóu）資項（xiàng）目進度、不影響公司正常生（shēng）產經營及確保資金安（ān）全（quán）的情況下，進行現金管理。用於投資安（ān）全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的（de）金（jīn）融機構的保本型理財產品、結構性存款、定期存款、協定存（cún）款等，在上述額度範圍（wéi）內，資金（jīn）可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過（guò）之日起12個月內有效（xiào）。
報告期內，公司使用（yòng）部分閑置募集資金進行現金管理具體情（qíng）況如下（xià）：
■
（五）用超（chāo）募資金******補充（chōng）流動資（zī）金或歸還銀行貸款情況
2020年4月14日，公司召（zhào）開（kāi）的第二屆董事會（huì）第十（shí）五次會議、第二屆監事會第十二次會（huì）議審議通過了《關於使用部分超募資金用於******補充流動資金的議（yì）案（àn）》。2020年5月11日，公司召開的2019年年度股（gǔ）東大會審議通過該議案，同意公司在保證募集資金投資項目建設的資金（jīn）需（xū）求和募集（jí）資金（jīn）項目正常進行（háng）的前提下，使用部分超募資金計人（rén）民幣1,800.00萬元（yuán）用於******補充流動資金（jīn）。
2021年8月10日，公司召（zhào）開（kāi）第三屆董事會第五次會議、第三屆監事會第四次會議審議通過了（le）《關於使用部分超募集資金用（yòng）於******補充流動資金的議案（àn）》。2021年8月27日召開2021年第二次臨時股東大會審議通過了該議案，同意公司在保證募集資（zī）金投（tóu）資（zī）項目建設的資（zī）金需求和募（mù）集資金項目正常進（jìn）行的前提下，使用部分超募（mù）資金計人民幣1,800.00萬元用於******補（bǔ）充流動資金。
（六）募集資（zī）金使用的（de）其他情況
本年度，公司不存在募集資金使用的其他（tā）情（qíng）況。
（七（qī））節餘募集資金使用情況
因募投項目實施尚（shàng）未完畢，報告期內公司不存在將（jiāng）募集資金投資項目節餘資金用於其他募集資金投資項目或非募（mù）集資金投資項目的情況。
四、變（biàn）更募集（jí）資金投資項目的資金使用情況
2020年8月19日，公司第二屆董事會第十九次會議和第二（èr）屆監事會第十六次會議審議通過的《關於調整部分募集（jí）資金投（tóu）資（zī）建設項（xiàng）目內部投資（zī）結構的議案》，同意對超高精密刀具（jù）產業化升級項目、高精密刀（dāo）具產業化升級項目兩個募（mù）投項目的（de）建設麵積和內部投資結構（gòu）進行調整。具體調整如下：
(一) 部分建設內（nèi）容調整（zhěng）如下：
■
(二) 內（nèi）部（bù）投資結構調整如下：
單位：人民幣萬元
■
本次調整募投項目內部投資結構是對募投項目內部投資結構進行的（de）調整，是（shì）對（duì）部分（fèn）募投項（xiàng）目（mù）建設進行科學安排（pái）和調度，有利於募投項目的正常實施，有助於募投項目產能及目標的實現，未改變募投項目實施主（zhǔ）體和實施方式，未改變（biàn）本公司募集資金（jīn）用途。
本年度（dù），公司不存（cún）在變（biàn）更募投項目的資金使用情況（kuàng）。
五、募集資（zī）金使用及披露（lù）中存在的（de）問題
本年度，本公司募集資金使用及披露（lù）不（bú）存在（zài）重大問（wèn）題。
六、其他
(一) 2019年10月26日，公司召開（kāi）第二屆董事會第十一次會議和第二屆監事會第九次會議審議（yì）通過了《關於變更部（bù）分募集資金投資項目實（shí）施地點的議案》，公司將高精密刀具擴產項目實施地由嘉興秀洲高新技術產業開發區康（kāng）和路500號2廠房變更為浙江省嘉興（xìng）市秀洲區高照街道八字路1136號。
(二) 2020年（nián）4月28日（rì），公司（sī）召開第二屆董事會第十七次會議及第二屆監事（shì）會第十（shí）四次會議審議通過了《關（guān）於使用（yòng）超募資金投資建設年（nián）產2億平方毫米金剛石膜及100萬（wàn）把（bǎ）高精度刀片（piàn）技術改造項目（mù）的議案》，並經公司2019年年度股東大會審議通過，同意公司使用首（shǒu）次公開發行股票募集的超募資金2,500.00萬元用於（yú）投資建（jiàn）設（shè）年產2億平方毫米金剛石膜及100萬把高（gāo）精度刀片技術改造項目。
七、會計師事務所對公司年度募集資（zī）金存（cún）放與使用情況出具的鑒證（zhèng）報告的結論性意（yì）見
經鑒證，天健會計師事（shì）務所（特殊普通合夥）認為，沃爾德公司董事會編製的2021年度《關於募集資金年度存（cún）放與使用情況的專項報告（gào）》符（fú）合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規範運作》（上證發〔2022〕14號）及相（xiàng）關格式指引的規定，如（rú）實反映了沃爾（ěr）德公（gōng）司募集資金2021年（nián）度實際存放（fàng）與使用情況（kuàng）。
八、保薦機（jī）構對公司年度募集資金（jīn）存放與使用情況所出（chū）具的專項核查報告的結論性意見
經核查，保薦機構認為：公司本次部分募集資金投資項目結項並將（jiāng）結餘募集資金******補充流動資金（jīn）事項（xiàng）已經公司董事會審議通（tōng）過，公司監事會及獨（dú）立（lì）董事發表（biǎo）了明確同意（yì）意見，符合《上市公司監管指引第2號（hào）——上市公司募集資金（jīn）管理和使用的監管要求（qiú）》《上（shàng）海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規（guī）範運作》等法（fǎ）律法規的有關規定。本次使用結餘募集資金（jīn）******性補充流（liú）動資金，有助於提高募集資（zī）金使用效率，符合公司全體股東利益（yì），不存在損害（hài）公司及（jí）股東尤其是中小股東利（lì）益的情況。
綜上，保（bǎo）薦機構（gòu）對公（gōng）司本次關於首次公開發行股（gǔ）票（piào）部分募投（tóu）項目結項並將節餘募集資金******補充流動資金的事（shì）項無異議。
九、上網（wǎng）披露的公告附件
1、中信建投證券股份有限公司出具的（de）《中信建投證券股份有限公司關於北京沃爾德金剛石工（gōng）具股份有限公司2021年度募集資金存放（fàng）與實際使用情況的專項核查意見》；
2、天（tiān）健會計師事務所（特殊普通合夥）出具的《北京沃爾德金剛石工具（jù）股份有限公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報（bào）告》；
3、獨立董事關（guān）於第三屆董事會第十次會議審議的相關事項的獨立意見（jiàn）。
附件1：募集（jí）資金使用情況對照表
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事（shì）會
2022年4月20日
附件1
募集資金使用情況對照表（biǎo）
2021年（nián）度
編製單位（wèi）：北京沃爾德金剛石工具股份有限公司 金額單（dān）位：人民幣萬元
■
[注1]截至2021年12月31日，高精密刀具產業化升級項目雖已經購買部（bù）分設備投入生產並產生效益，但尚在投資過程中，未整體完工，與預期效益無對比性；
[注2]截至2021年12月31日，年產2億平方毫米（mǐ）金剛石膜（mó）及100萬（wàn）把高精度刀片技術改造項目尚處於投入建設期（qī）間，暫未產生效益。
證（zhèng）券（quàn）代碼：688028 證券簡稱：沃爾德 公告（gào）編（biān）號：2022-026
北京沃爾德金剛石工具股份有限公（gōng）司
關於提請股東大會授權董事會辦理
以（yǐ）簡易程序向特定對象發行股票
相關事宜的公告
本公司董事會及全體董事（shì）保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述（shù）或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確（què）性（xìng）和完整性依法承擔法律責任。
一、本（běn）次授權（quán）事宜概述
根據《科創板上市公司證券發行注冊管理辦（bàn）法（試行）》、《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則》等相關規定，北京沃爾德金剛石工具股份有限（xiàn）公司（以下簡稱公司）董事會（huì）提請股東大會授權董事會決定公司向特定對象發行融資總額不超過人民幣三億元（yuán）且不超過***近一年末淨資（zī）產百分之二十的股票，授權期限為2021年年度股東大會（huì）通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止（zhǐ）。
二、本次授權事宜具體內容
（一）確認公司是否符合以（yǐ）簡易（yì）程序向特定（dìng）對象發行（háng）股票條件
提請股東（dōng）大會授權董事會根據《中華人民共和國公司（sī）法》、《中華人民共（gòng）和國證券法》、《科創板（bǎn）上市公司證券發行注冊管理辦法（fǎ）（試行）》等有關法律法規（guī）和規範性文件的規定，對公司實際情況進行自查和論證，確認公司是否符合以簡易（yì）程序向特定（dìng）對象發行股票條件。
（二）發行股票的種（zhǒng）類、麵值
發行股票的種類為境內上市（shì）的人（rén）民幣普通股（A股），每股麵值人民幣1.00元。
（三）發行方式及（jí）發行時間
本次發行股票采用以簡易程序向特定對象發行的方式，將在股東大會授權後有效期內由董事會選擇適當時機啟動（dòng）發行相關程序。
（四）發行（háng）對象及（jí）向原股（gǔ）東配售的安排
本次發行股票采用以簡易程（chéng）序向特定對象非公開發行的方式，發行對象為符合監管部門規定（dìng）的法人、自然人或者其他合法投（tóu）資組織等不超過35名（含35名）的特定對象。證券投資基金管（guǎn）理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民（mín）幣合格境外（wài）機構投資者以（yǐ）其管理的二隻以上產品認購的，視為一個發行對象。信托公司作為發行對象的，隻能以自有資金認購。***終發行對象將根據申購（gòu）報價情（qíng）況（kuàng），由（yóu）公司董事會根據股東大會的授權與保薦機構（主（zhǔ）承銷商）協商確定。本次發行（háng）股（gǔ）票（piào）所有發行對（duì）象均以現金方式認購。
（五）定價（jià）方（fāng）式或者（zhě）價格區間
本次發行采取詢價發行（háng）方式，定價基準日為（wéi）發行期首日。本次發行的發行價格不低於（yú）定價基準日前20個交易日股票交（jiāo）易（yì）均價的（de）80%。***終發行價格將在股東（dōng）大會授權後，由公司董事會按照相關規定根據詢價結果與主承銷商協商確定。發行對象存在《科創（chuàng）板上市公司證券發行注冊管理辦法（試（shì）行）》第五十七條第二款規定情形的，相關發行對象不參與本次發行定（dìng）價的（de）詢價過程（chéng），但接受其他發行對（duì）象申購競價結果並與其他發行（háng）對象以（yǐ）相同價格認（rèn）購本次發行的股票。
定（dìng）價基準日前20個（gè）交易日股票交易均價=定價基（jī）準日前20個交易（yì）日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量。若公司股票在該20個交易日內發生因（yīn）派息、送股、配股、資本公積轉增股本等除權、除息事項引起股價調整的情形，則（zé）對調整前交易日的交易價格按經過相應除權、除息調整後的（de）價格計算。
在（zài）定價（jià）基準日（rì）至發行日期間，若公司發生派發股利、送紅股或公積金轉增股本等除息、除權事項，本次發行的發行底價將作相（xiàng）應調整。
（六）發行數（shù）量
發行股（gǔ）票融資總額不超過人民幣3億元且不（bú）超過***近一年末淨資產（chǎn）20%，發行的股票數（shù）量按照募（mù）集資金總額除以發行價格確定，不超過發行前公司股本總數的30%。
（七）限售期
發行對象認購（gòu）的（de）本次發行股票（piào）自（zì）本（běn）次發行（háng）結束之日（rì）（即自本次發行（háng）的股票登記至（zhì）名下之日）起六個月內不得轉讓；發行對象存在《科創（chuàng）板上市公司證券發（fā）行注冊管理辦法（試行）》第五十七條第二款規定情形的，相關發行對象認購的本次發（fā）行股票自本次發行結（jié）束之日（即自本次發行的（de）股票登記至名下之日）起十八個（gè）月內不得轉讓。
發行對（duì）象所取（qǔ）得上市公司向特定對（duì）象發行的股份（fèn）因上市公司分配股票股利、資本（běn）公積金轉增等（děng）形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定（dìng）安排。限售期屆滿後按中國證監會及上海證（zhèng）券交易所的有關規定執行。
（八）募集資金金（jīn）額及用（yòng）途
公司擬將募集資金（jīn）用於公司主營業務相關項目及補充流動資金，用於補充流動（dòng）資金的比例應符合監管部（bù）門的相關規定。同時，募集資金的使用應當符合（hé）以下規定：
1、應當投資於科技創新領域的業（yè）務；
2、符合（hé）******產業（yè）政策和有（yǒu）關環境保護、土地管理等法律、行政法（fǎ）規規定（dìng）；
3、募集資金項目實施後（hòu），不會與控股股東、實際控（kòng）製人及（jí）其控製的其（qí）他企業（yè）新增構成重（chóng）大不利影響的同業競爭、顯失公（gōng）平的關聯交易，或者嚴重影響公司生產經營的獨立性。
（九（jiǔ））股票上市地點
本次發行（háng）的股票將在上海證券（quàn）交易所（suǒ）科創板上市（shì）交易。
（十）授權董事（shì）會辦理以（yǐ）簡易程序向特定對象發行股票的具（jù）體事宜
授權董事會在符合（hé）本議案及相關法律法規的前提下，全權辦理與本次以簡易程序向特定對象發行股票有關（guān）的全部事宜，包括但不限於：
1、根據（jù）相關法律法規、規範性文件或證券監管（guǎn）部門的規定或要求，結合公司的實際情況，對本次發行方案進行適當調整、補充，確定本次發行的***終具體方案並辦理（lǐ）發行方案的具體實施，包括但不限於本次發行的（de）實施時間、發行數量（liàng）、發行（háng）價格、發行對象、具體（tǐ）認（rèn）購辦法、認購比例、募集資金規模及（jí）其他與發行方案相關的事宜；
2、辦（bàn）理與本（běn）次發行募集資金投資項目建設與募集資金使用相關的事宜，並（bìng）根據相關（guān）法律法規、規範性文件以及股東（dōng）大（dà）會（huì）作出的決議，結合（hé）證券市場及募集資金（jīn）投資項目的實施情況、實際進度、實際募集資金額等實際情況，對募集資金投資項目及其具體安排進行調整；
3、辦（bàn）理本次發行申報事宜，包括但不限於根據監管（guǎn）部門（mén）的要求，製作、修改、簽署、呈（chéng）報（bào）、補充遞交、執行和公告與本次發行相關的材料，回複相關（guān）監管部門的反饋意見，並按照監管要求處理與本次發行相關的信息披露事宜；
4、簽署、修改、補（bǔ）充、遞（dì）交、呈報、執行與本次（cì）發行（háng）有關的一切協議，包括但（dàn）不限（xiàn）於股份認購協（xié）議、與募集資金相關的重大合同和重要文件；
5、設立本次發行的募（mù）集資金專項賬戶，辦理募集資金使用的相關事宜；
6、根據相關法律法（fǎ）規、監管要求和本次發行情況，辦理變更注（zhù）冊（cè）資本及《公司章程》所涉及的工商變更（gèng）登記或（huò）備案；
7、在本次發行完成後，辦理新增股份在（zài）上海（hǎi）證券（quàn）交易所及中國證券登記結算有限責（zé）任公司上海分公司（sī）的登記（jì）、鎖定和上市等相關事宜；
8、如與本次發行相關（guān）的法律法規、規範性文件有新的規定或政策、市場發生變化或證（zhèng）券監管部門（mén）有其他具體要求，根據新的規定和要求，對（duì）本（běn）次發（fā）行的具體方案作（zuò）相應調整；
9、決（jué）定並聘請本次發行的相關證券服務中介機構，並處（chù）理與此相關的其他（tā）事宜；
10、在出現不可抗（kàng）力或其他足（zú）以使（shǐ）本次發行難以（yǐ）實施，或者雖然可以實施，但會給公司帶來不利後果的情形下，酌情（qíng）決定本次發行方案延期實施或提（tí）前終止；
11、在法律法規、規範性（xìng）文件及《公司章程》允（yǔn）許的範圍內，辦理與本次發行相關的其他事宜。
（十一）決議有效期自公司2021年度股東大會審議通（tōng）過之日起（qǐ）至公司2022年度股東大會召（zhào）開之日止。
三（sān）、風險提示
本次提請（qǐng）股東（dōng）大會授權董（dǒng）事會以簡（jiǎn）易（yì）程序向特定對象發行股票的事項尚需公司2021年（nián）年度股東大會審議通過。經年度股東大會授權上述事項後，公司董事會將根據公（gōng）司實際情（qíng）況決定（dìng）是否（fǒu）在授權時限內啟動簡易（yì）發行程序及啟動該程序（xù）的具體時間。在簡易發行程序中董事會需在（zài）規定的時限內向上海證（zhèng）券交易所提交申請文件，報請上海證券交易所審核並需經中國證監會注冊。敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
北京沃爾（ěr）德金剛石工具股份有限公司董事會（huì）
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責任（rèn）編輯：
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